1. GRUNDLAGEN DER ABWICKLUNG VON DERIVATEN
(FUTURES UND OPTIONEN)
 
Das Handelsvolumen an den internationalen Terminbörsen wächst unaufhaltsam. All diese Geschäfte müssen auch abgerechnet und abgewickelt werden. Diese Aufgabenstellung betrifft nicht nur Clearingstellen, sondern jedes in diesem Markt tätige Unternehmen.

Die Kenntnis der notwendigen Prozesse ist sowohl für Marktnutzer als auch für unmittelbare Marktteilnehmer von entscheidender Bedeutung. Dieses zweitägige Seminar befaßt sich mit Arbeitsabläufen und Prozessen in der Geschäftsabwicklung und untersucht aktuelle Fragen zu diesem Themenbereich.

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Programm

Dauer des Seminars:
2 Tage

Seminartermine auf Anfrage
+44-1883-627 918 oder
training@xc-consulting.com

Veranstaltungsort:
Das Seminar findet im Raum Frankfurt/Main
statt; der genaue Veranstaltungsort wird Ihnen
mit der Anmeldebestätigung mitgeteilt.

Kursniveau:
Einführungsseminar / weiterführendes Seminar

Teilnahmegebühren: Euro 1495

Trainer:
Frank W.Arnold / Heike Harter
Tag 1

Grundlagen des Geschäftes

  • Futures
  • Optionen
  • Vergleich Futures mit Optionen
  • OTC Kontrakte
  • Vergleich OTCs mit ETDs

Internationale Märkte
  • die Funktion der Börsen
  • die wichtigsten Börsen
  • Organisation der Börsen
  • die Arten der Börsen
  • wie kommt die Order an die Börse?

Börsen
  • Arten der Mitgliedschaft

Clearing und Settlement (Abwicklung und Lieferung)
  • Clearing Houses
  • Back Office Funktionen
  • Abwicklung und Positionsführung
  • Kundenservice
  • Management und Kontrolle

Margining
  • warum ?
  • Initial Margin
  • Variation Margin
  • Berechnung der Margin
  • Maintenance Margin
  • Spread Margin
  • Spot Month Margin
  • Span Margining
  • Workshop Marginbeispiele

Lieferung
  • Physische Belieferung von Futures
  • Futures mit Barausgleich
  • Optionsausübung
  • Optionsverfall
Tag 2

Risikokontrolle

  • Arten des Risikos
  • Grundlagen Risikomanagement
  • die Welt nach 'Barings'
  • Risikomanagementsysteme
  • Abwicklungsrisiken
  • Kreditrisiko

Kontrollen
  • warum Kontrollen wichtig sind
  • organisatorische Kontrollen
  • Überwachung von Positionslimiten
  • Kontrolltechniken

Der Kunde
  • den Kunden verstehen
  • Elemente eines guten Kundenservices
  • Preise / Kosten
  • Pflegen der Geschäftsbeziehung

Der praktische Blick ins Backoffice
  • die Bedeutung des Backoffices innerhalb der Organisation
  • Backoffice als Profitcenter
  • Qualität im Backoffice
  • Teamgeist

Computersysteme
  • Auswahl eines Systems
  • worauf man achten sollte
Global Clearing
  • Herausforderung an die Zukunft
  • Vorteile des Global Clearers
  • Auswahl eines Global Clearers
Zielgruppen des Seminars:

Das Seminar richtet sich an alle, deren Tätigkeit im Zusammenhang mit der Geschäftsabwicklung steht:

  • Marktteilnehmer, die ihren Kenntnisstand zur Vorbereitung auf die Übernahme zusätzlicher Verantwortungsbereiche verbreitern wollen
  • Institutionelle Anleger und Anlageberater
  • Unternehmen, die sich erstmals mit dem Einsatz von Derivaten beschäftigen
  • Führungskräfte und Mitarbeiter aus den Bereichen Finanzen und Buchhaltung
  • Dienstleister in der Derivatebranche
  • Systementwickler
 

 

 
  Bridging the gap ....